企业内控管理及体系搭建实务（AIA证书CPD 4分，CMA证书CPE 4.5分）

价值要点：

1.    内控的发展与演变

2.    在企业中的内控部门的构成内容与其职能

3.    在实际操作中的风险控制方法与经验

同行困惑：

1.    更加看重事务的操作，内控因为和公司框架、人力等都密切相关，不是简单的理论就可以解决问题的，所以还是要看具体实务的操作带来的一些启发或者是可以采纳的地方。

2.    关注实务方面：合同履行和应收应付方面的风险控制。

3.    更加关注对于费用发生的合理性评估，不知道有没有更好的经验方法。

分享嘉宾

Eric Xia  G&W中国  财务总监

先后在上市公司、知名外企担任财务分析经理、财务经理和财务总监，拥有不同行业模式的系统实施、成本控制、财务预算及分析和流程建立及优化等丰富的实战经验。

拥有财务管理和法学双学位，是CMA、CIMA、CGMA资深会员和IPA AU资深会员。

活动流程

13：00 签到

13：30 主持人致辞

13：35 会议开始

一、导引

1.      从一则特殊的报销谈起

2.     为什么大家都在谈内控？

二、内部控制的发展和演变

1.      内部控制的产生和发展

2.      内部控制发展的里程碑—萨班斯法案

3.      各国对内部控制的法令要求

三、企业内控职能及体系

1.     内部控制在企业的角色和作用

2.     内控职能和部门设置

3.     公司内部控制主要内容

15：00 — 15：15茶歇

四、内控控制主要方法和实务

1.     企业风险评估ERM

1.1  如何开展风险自我评估

1.2  如何应对风险

2.     SOX

2.1  SOX框架

2.2  SOX流程及实务

2.3  SOX点评

3.     内部审计开展 

3.1  合规内部审计

3.2  业务内部审计

3.3  专项内部审计

3.4  联合内部审计

4.     其他内控概述

4.2  FCPA

4.3  ITC

4.4  ACA

16：30 — 17：00 现场互动问答

17：00 活动结束