采购-付款舞弊风险及调查要点

活动背景：人员贪污腐败、供应商舞弊，损害公司利益？员工能力低下或者因个人私利给公司造成巨大隐患？近年各种舞弊案例层出不穷，企业在日常业务经营中针对采购-付款各个环节的舞弊风险，如何保证合同的有效性和真实性？如何保证部门与供应商，部门与客户的业务规范性？在调查过程中又有哪些考量？本活动从采购舞弊风险解析与反舞弊调查要点两个方面进行分享

价值要点：

1. 采购-付款潜在舞弊风险解析                    

2. 调查过程的常规考量点明确                   

3. 舞弊防范处理相关案例分享

同行困惑：

1. 采购环节中的舞弊问题怎么去识别与防范？业务部门与供应商、与客户的业务往来中会涉及到的款项问题如何去应对？差旅报销费用的真实性如何去保证？

2. 怎么样去发现存在的舞弊问题？从哪些方向去抓取线索？如何保证调查过程的合规性与证据的有效性？

活动嘉宾：

张女士法证及诚信合规服务合伙人，安永（中国）企业咨询有限公司

会计学硕士学位 | 中国注册会计师

在法证与诚信合规服务以及财务审计方面拥有超过17年的丰富经验，拥有丰富的企业舞弊调查方面的经验。张女士协助多家不同规模的企业进行合规审阅和尽职调查工作，曾为不同行业的客户提供专业服务，涉及的行业包括医药与医疗健康行业、工业制造业、通信行业、房地产、保险业、教育行业、能源电力、海运业及消费品服务业等。

陈先生法证及诚信合规服务合伙人，安永（中国）企业咨询有限公司

注册信息系统审计师 (CISA) | 注册舞弊审查师协会(ACFE)北京分会董事在中国、美国、及澳大利亚有近20年的合规、风控、及法证工作经验。专注于持续合规监控和管理体系的建设、贸易合规、数据合规、知识产权和隐私保护、反商业贿赂、反垄断、风险预测分析、 计算机取证和电子证据发掘。服务的客户涉及消费品、医药卫生、汽车、工业品、科技、物流、交通、能源、电信、房地产与建筑等行业。

活动内容： 

14：00 主持人开场

14：05 活动正式开始

一、 采购舞弊常见风险

1. 常见采购付款流程简述

2. 采购过程中常见舞弊及不合规现象

3. 加强财务控制点，降低舞弊风险

二、 反舞弊调查过程

1. 合规调查的基本步骤与流程

2. TaDD（Technology-assisted Due Diligence）在防范环节的有效应用

3. 大数据分析在调查中的有效应用

15：15 互动问答

15：30 活动结束